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證券日?qǐng)?bào)編寫 孫翔峰

龍年開年，證券日?qǐng)?bào)編寫進(jìn)行券商營(yíng)業(yè)部自信心調(diào)研。

在其中，有關(guān)“向新上任的證監(jiān)會(huì)主席提意見”接到超出100家營(yíng)業(yè)部的有效反饋，IPO（先發(fā)）、中小股東維護(hù)、“T+0”買賣日益成為券商營(yíng)業(yè)部最關(guān)注的問題。

恪守IPO準(zhǔn)入關(guān)

IPO是企業(yè)進(jìn)入資本市場(chǎng)第一道大關(guān)，也是提升上市公司質(zhì)量的根源。恪守IPO準(zhǔn)入關(guān)，是提高A股上市公司質(zhì)量的重要途徑，更是為A股銷售市場(chǎng)標(biāo)本兼治的關(guān)鍵手段之一。

近日，“A股IPO倒查10年”的傳聞引發(fā)市場(chǎng)關(guān)心。2月23日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)首席風(fēng)險(xiǎn)官、發(fā)售司司長(zhǎng)嚴(yán)伯進(jìn)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)記者招待會(huì)時(shí)則表示，預(yù)防嚴(yán)厲打擊財(cái)務(wù)舞弊、欺詐發(fā)行是一個(gè)持續(xù)的過(guò)程，現(xiàn)在還沒有IPO倒查10年分配，發(fā)生這些方面觀點(diǎn)，展現(xiàn)了投資人對(duì)上市公司質(zhì)量的關(guān)心關(guān)注。

做為券商業(yè)務(wù)中合投資人等資產(chǎn)投資者最零距離接觸的一線業(yè)務(wù)部，她們特別關(guān)注IPO銷售市場(chǎng)有關(guān)問題。在證券日?qǐng)?bào)編寫回收處理137份調(diào)查問卷中，有25份問卷調(diào)查在為中國(guó)證監(jiān)會(huì)新主席的意見中提到了IPO、新股上市等關(guān)鍵詞。絕大多數(shù)營(yíng)業(yè)部的提議具體內(nèi)容緊緊圍繞提升IPO審批，建言獻(xiàn)策對(duì)“帶故障沖關(guān)”、欺詐發(fā)行等問題進(jìn)行更為強(qiáng)硬的管控和處罰。一些券商營(yíng)業(yè)部提議“緩解IPO發(fā)售節(jié)奏感，嚴(yán)格監(jiān)督上市公司質(zhì)量。對(duì)有欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊等情況的上市公司加重處罰，并且還要追朔”。

提高上市公司質(zhì)量

與IPO縫隙連接的，是由對(duì)上市公司不斷監(jiān)督和股票退市等舉措提高上市公司質(zhì)量。從一線業(yè)務(wù)部反饋信息來(lái)說(shuō)，投資人對(duì)財(cái)務(wù)舞弊等諸多問題深惡痛疾。

在證券日?qǐng)?bào)編寫回收處理問卷調(diào)查中，有16家業(yè)務(wù)部提及了財(cái)務(wù)舞弊難題。一些業(yè)務(wù)部提議“標(biāo)準(zhǔn)上市公司信息披露，提升財(cái)務(wù)報(bào)表編制規(guī)范化管理及檢查，防止出現(xiàn)財(cái)務(wù)舞弊和重大違法給投資者帶來(lái)?yè)p害”。

實(shí)際上，監(jiān)管部門對(duì)有關(guān)問題也非常重視。中國(guó)證監(jiān)會(huì)先前就表態(tài)發(fā)言，將強(qiáng)化措施，進(jìn)一步加大對(duì)上市企業(yè)欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊，及其控股股東違法占有等違法違規(guī)行為的打擊力度。中國(guó)證監(jiān)會(huì)將持續(xù)投入更高人力資源、物力資源，根據(jù)年度報(bào)告審查、公司發(fā)展史數(shù)據(jù)對(duì)比分析、領(lǐng)域數(shù)據(jù)對(duì)比分析、重要網(wǎng)絡(luò)輿情監(jiān)測(cè)、投訴處置等多樣化方式鑒別作假案件線索，并且通過(guò)監(jiān)督檢查核查認(rèn)證，進(jìn)一步提升案件線索發(fā)覺水平。

與此同時(shí)，許多一線業(yè)務(wù)部針對(duì)股票退市等諸多問題也比較關(guān)心，有5家業(yè)務(wù)部提及了股票退市有關(guān)問題，希望可以進(jìn)一步優(yōu)化股票注冊(cè)制，根據(jù)股票退市調(diào)節(jié)、提升A股上市企業(yè)構(gòu)造。

提升中小股東維護(hù)

中國(guó)證監(jiān)會(huì)首提“以投資人為根本”至今，對(duì)于如何維護(hù)投資者利益，提高投資人幸福感變成金融市場(chǎng)最關(guān)注的問題之一。

證券日?qǐng)?bào)編寫先前采訪的證券公司管理層也普遍表明，從國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)三十多年的發(fā)展史來(lái)說(shuō)，廣大投資者特別是中小股東是金融市場(chǎng)的重要參與者。僅有守護(hù)好投資者的合法權(quán)益，提高廣大投資者的幸福感，才能做到真正活躍性金融市場(chǎng)、提升市場(chǎng)信心。

本次調(diào)查顯示，一線券商營(yíng)業(yè)部都將投資者保護(hù)，特別是中小投資者保護(hù)放到核心位置。在137份調(diào)查問卷中，有26份提到了投資者保護(hù)熱點(diǎn)話題。

“投資者是中國(guó)資本市場(chǎng)的重要前提，希望未來(lái)的最新政策、新品能站在投資者角度出發(fā)和設(shè)計(jì)?！币患胰虪I(yíng)業(yè)部在提議中指出。此外也有不少券商營(yíng)業(yè)部也談及，在遇到欺詐發(fā)行、財(cái)務(wù)舞弊等問題時(shí)，在懲罰上市企業(yè)及其責(zé)任人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)更多考慮對(duì)投資者的損害開展適當(dāng)賠償。

在本輪調(diào)研中，優(yōu)化健全交易規(guī)章制度等內(nèi)容都是營(yíng)業(yè)部的關(guān)注重點(diǎn)。例如，也有不少業(yè)務(wù)部號(hào)召，可以通過(guò)一部分優(yōu)質(zhì)藍(lán)籌股為標(biāo)底實(shí)施T+0買賣，或在北京交易所等部分市場(chǎng)試著T+0。

一些業(yè)務(wù)部則是對(duì)平準(zhǔn)基金等抱有很高的期望，提議“開設(shè)平準(zhǔn)基金維護(hù)保養(yǎng)股票市場(chǎng)平穩(wěn)，提高市場(chǎng)信心”。

與此同時(shí)，超出10家業(yè)務(wù)部希望可以針對(duì)違規(guī)減持、操縱股價(jià)、惡意做空等情形加強(qiáng)監(jiān)管力度。針對(duì)量化分析等新興的交易方式，在制定相關(guān)交易方式時(shí)，一部分業(yè)務(wù)部希望以后在合法合規(guī)的前提下，盡可能考慮到維護(hù)市場(chǎng)平穩(wěn)、保障中小股東權(quán)益。