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（里接B6版）

綜上所述，不違反公司規(guī)定為準(zhǔn)則且綜合考慮激勵(lì)效果的前提下，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃選購公司回購股份的價(jià)格為30.87元/股，兼具激勵(lì)效果和公司的股東權(quán)益，具有合理性，有益于上市公司穩(wěn)定發(fā)展，合乎“盈虧自負(fù)，風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)，與其它債權(quán)人權(quán)益公平”的原則。

五、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期、鎖定期、績(jī)效考評(píng)

（一）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期為48個(gè)月，自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日開始計(jì)算。本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在持有期屆滿時(shí)若未貸款展期則自主停止，可經(jīng)董事會(huì)審議準(zhǔn)許提前結(jié)束或貸款展期。存續(xù)期內(nèi)，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的個(gè)股全部出售結(jié)束或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者，可提前結(jié)束。

2、這次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前1個(gè)月，如所持有的企業(yè)股票并未全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者，經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有2/3（含）上面市場(chǎng)份額允許并提交公司董事會(huì)審議通過后，這次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)。

3、若因企業(yè)股票停盤或是關(guān)鍵期等狀況，造成此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的企業(yè)股票不能在持有期限制期滿前所有轉(zhuǎn)現(xiàn)或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者時(shí)，經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有2/3（含）上面市場(chǎng)份額允許同時(shí)提交董事會(huì)審議通過后，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的存續(xù)期限可以增加。

4、上市企業(yè)必須在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期期限屆滿前六個(gè)月公布提示性公告，表明已過期的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量和占公司總總股本比例。

5、上市企業(yè)最晚必須在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期限屆滿時(shí)公布到期股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持有股票數(shù)量和占公司總總股本比例、期滿之后的處理分配，并按照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃計(jì)劃方案的承諾履行相應(yīng)的審議程序和信息披露法律義務(wù)。

（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的鎖定期以及合理化、合規(guī)

1、本此股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃根據(jù)非交易過戶等相關(guān)法律法規(guī)許可證的方法所獲得的標(biāo)的股票，鎖定期為12個(gè)月，自公司新聞最后一筆標(biāo)底股票過戶至此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃戶下之日開始計(jì)算。

自鎖住期屆滿后12個(gè)月內(nèi)本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃可所屬的個(gè)股利益數(shù)量不超過其持倉總量的50%，鎖住期滿24個(gè)月內(nèi)總計(jì)可所屬個(gè)股利益數(shù)量不超過本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃原始持倉總量的100%。

此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的標(biāo)的股票，因上市企業(yè)分配股票股利、資本公積轉(zhuǎn)增等情況所發(fā)展獲得的股權(quán)，亦必須遵守以上股權(quán)鎖定安排。

2、這次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的交易限額

此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將嚴(yán)格執(zhí)行市場(chǎng)交易規(guī)則，遵循證監(jiān)會(huì)、上海交易所有關(guān)股票交易有關(guān)規(guī)定，在以下期間不得交易企業(yè)股票：

（1）公司年度報(bào)告、上半年度匯報(bào)公示前三十日內(nèi)，因特殊原因延遲公示日期，自原預(yù)定公示日前三十日開始計(jì)算；

（2）企業(yè)季度總結(jié)報(bào)告、年報(bào)披露時(shí)間、業(yè)績(jī)報(bào)告公示前十日內(nèi)；

（3）自可能會(huì)對(duì)本公司股票及其衍生種類成交價(jià)產(chǎn)生較大影響的大事件產(chǎn)生之日或者進(jìn)入決策制定之日至依規(guī)公布之日；

（4）證監(jiān)會(huì)及上海交易所所規(guī)定的期內(nèi)。

如將來有關(guān)以上不可交易企業(yè)股票時(shí)限的相關(guān)法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)或行政規(guī)章產(chǎn)生變化，則參考最新規(guī)定實(shí)行。

3、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖定期合理化、合規(guī)表明

此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖定期設(shè)置原則為激勵(lì)與約束相等。公司表示，在依法依規(guī)的前提下，此次鎖定期的設(shè)置還可以在充足激勵(lì)團(tuán)隊(duì)的前提下，對(duì)職工產(chǎn)生相應(yīng)的管束，進(jìn)而更高效的統(tǒng)一持有者與公司以及公司股東的利益，達(dá)成公司本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的效果，從而促進(jìn)企業(yè)進(jìn)一步發(fā)展。

（三）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃本人的績(jī)效考評(píng)

個(gè)人層面績(jī)效考評(píng)由公司管理人員及人事部門承擔(dān)組織評(píng)價(jià)，依據(jù)考評(píng)達(dá)到情況決定持有者當(dāng)初具體開啟信用額度，若持有者具體解鎖的標(biāo)的股票利益總數(shù)低于當(dāng)初總體目標(biāo)開啟總數(shù)，管委會(huì)有權(quán)利決定把沒有達(dá)到開啟標(biāo)準(zhǔn)的市場(chǎng)份額初次分配。若以上市場(chǎng)份額在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)沒完成分派或決定不再分配，則待分配個(gè)股部分在開啟日后在存續(xù)期內(nèi)適時(shí)售賣，并以其相匹配金額的具體售賣金額與該金額的初始出資本額的孰低值退還本人。如退還持有者后仍然存在盈利，盈利一部分歸公司提供的。

六、存續(xù)期內(nèi)企業(yè)融資時(shí)持股計(jì)劃的活動(dòng)形式

此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)以配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式股權(quán)融資時(shí)，由管委會(huì)遞交持有者會(huì)議審議是不是參加及具體參與計(jì)劃方案。

七、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃管理模式

在取得股東大會(huì)批準(zhǔn)后，此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃采用自籌資金方法開設(shè)，由企業(yè)自行管理。此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)構(gòu)最大管理方法權(quán)力機(jī)關(guān)為持有者大會(huì)。持有者大會(huì)設(shè)管委會(huì)，并權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)做為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的監(jiān)督機(jī)構(gòu)，監(jiān)管此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理方法，表示持有者履行除投票權(quán)之外的股東權(quán)益。《員工持股計(jì)劃管理辦法》對(duì)管委會(huì)的工作職責(zé)進(jìn)行明確的承諾，并制定足夠的風(fēng)險(xiǎn)防控和防疫措施。董事會(huì)承擔(dān)擬訂和調(diào)整本計(jì)劃草案，并且在股東大會(huì)授權(quán)范圍之內(nèi)申請(qǐng)辦理此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的許多相關(guān)的事宜。

（一）持有者大會(huì)

1、企業(yè)職工在申購此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額后立即成為本規(guī)劃的持有者，持有者大會(huì)是股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)構(gòu)最大管理方法權(quán)力機(jī)關(guān)。全部擁有平均有權(quán)參與持有者大會(huì)。持有者能夠親身參加持有者大會(huì)并決議，也可以委托委托代理人委托出席并決議。持有者以及委托代理人參加持有者大會(huì)的差旅費(fèi)、住宿費(fèi)用等，都由持有者自己承擔(dān)。

2、以下幾點(diǎn)必須舉辦持有者大會(huì)進(jìn)行審議：

（1）競(jìng)選、免去管理方法委員會(huì)委員；

（2）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、停止、持有期的延長(zhǎng)；

（3）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)以配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式股權(quán)融資時(shí)，由管委會(huì)遞交持有者會(huì)議審議是不是參加及資金解決方法；

（4）決議和修定《員工持股計(jì)劃管理辦法》；

（5）權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)監(jiān)管股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的日常管理方法；

（6）權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)履行除投票權(quán)之外的股東權(quán)益；

（7）權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)承擔(dān)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的結(jié)算和財(cái)產(chǎn)分割；

（8）權(quán)限管理聯(lián)合會(huì)履行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)工作職責(zé)，包含但是不限于將該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的閑錢投向銀行理財(cái)（僅限保本型理財(cái)產(chǎn)品）、在鎖住期屆滿后售賣企業(yè)股票進(jìn)行變現(xiàn)、依據(jù)持有者大會(huì)的決議開展其他投資等；

（9）別的管委會(huì)認(rèn)為需要舉辦持有者會(huì)議審議的事宜。

3、初次持有者會(huì)議由企業(yè)董事長(zhǎng)助理或是特定人員負(fù)責(zé)集結(jié)和主持，之后持有者會(huì)議由管委會(huì)承擔(dān)集結(jié)，由管委會(huì)主任主持。管理方法委員會(huì)主任不能履行職位時(shí)，對(duì)其分派一名管理方法委員會(huì)委員承擔(dān)組織。

4、舉辦持有者大會(huì)，管委會(huì)需提前3日將書面形式會(huì)議報(bào)告根據(jù)直接送達(dá)、郵遞、發(fā)傳真、電子郵箱或者其他方式，遞交給整體持有者。書面形式會(huì)議報(bào)告理應(yīng)至少包括以下幾點(diǎn)：

（1）大會(huì)的時(shí)長(zhǎng)、地址；

（2）會(huì)議的召開方法；

（3）擬決議的事宜（會(huì)議提案）；

（4）會(huì)議召集人和節(jié)目主持人、臨時(shí)會(huì)議的提議人以及書面形式建議；

（5）會(huì)議表決所必須的會(huì)議材料；

（6）持有者理應(yīng)親身參加或者委托別的持有者委托出席會(huì)議的規(guī)定；

（7）聯(lián)絡(luò)人和聯(lián)系電話；

（8）下達(dá)通知的日期。

遇有緊急狀況，能通過口頭上方式通知舉辦持有者大會(huì)。口頭上方式通知至少應(yīng)包含上述第（1）、（2）項(xiàng)內(nèi)容和因情況危急必須盡快舉辦持有者大會(huì)的表明。

5、持有者大會(huì)的表決程序流程

（1）每一項(xiàng)提議通過充分討論后，節(jié)目主持人理應(yīng)適度報(bào)請(qǐng)參會(huì)持有者進(jìn)行表決。節(jié)目主持人也可以準(zhǔn)備在大會(huì)所有提議探討完成后一并報(bào)請(qǐng)參會(huì)持有者進(jìn)行表決，表決方式為書面形式?jīng)Q議。

（2）這次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有者按所持有的市場(chǎng)份額具有投票權(quán)。

（3）持有人的決議意愿分成允許、抵制和放棄。參會(huì)持有者應(yīng)該從以上意愿中挑選其一，未作挑選或是同時(shí)選擇多個(gè)意愿的，視作放棄；半途離去主會(huì)場(chǎng)總不回而未作所選擇的，視作放棄。持有人在大會(huì)主持人宣布表決結(jié)果后或是要求的表決期限完成后進(jìn)行表決的，其決議狀況不予以統(tǒng)計(jì)分析。

（4）會(huì)議主持理應(yīng)現(xiàn)場(chǎng)公布當(dāng)場(chǎng)決議統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。每一項(xiàng)提案如經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有超出50%市場(chǎng)份額批準(zhǔn)后則視為一致通過（股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃承諾需2/3左右市場(chǎng)份額允許除外），產(chǎn)生持有者大會(huì)的合理決定。

（5）持有者會(huì)議決議需報(bào)董事會(huì)、股東大會(huì)審議的，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)《章程》的相關(guān)規(guī)定提交公司股東會(huì)、股東大會(huì)審議。

（6）會(huì)議主持負(fù)責(zé)安排負(fù)責(zé)人對(duì)持有者大會(huì)認(rèn)真檢查。

6、直接或合計(jì)持有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃30%之上金額的持有者可向持有者大會(huì)遞交臨時(shí)性提議，臨時(shí)性提議需在持有者召開前3日向管委會(huì)遞交。

7、直接或合計(jì)持有股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃30%之上金額的持有者能夠建議舉辦持有者大會(huì)。

（二）管委會(huì)

1、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃設(shè)管委會(huì)，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開展日常管理方法，表示持有者履行除投票權(quán)之外的股東權(quán)益。管理方法委員會(huì)成員由整體持有者大會(huì)投票選舉。

2、管委會(huì)由3名委員會(huì)構(gòu)成，設(shè)管理方法委員會(huì)主任1人。管理方法委員會(huì)委員都由持有者大會(huì)投票選舉。管控委員會(huì)主任由管委會(huì)以全體委員的半數(shù)以上投票選舉。管控委員會(huì)委員的任職為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期。

3、管理方法委員會(huì)委員應(yīng)遵守法律法規(guī)、行政法規(guī)和《員工持股計(jì)劃管理辦法》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃承擔(dān)以下忠實(shí)義務(wù)：

（1）不能濫用職權(quán)貪污受賄或者其它非法所得，不可侵吞股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的資產(chǎn)；

（2）不可侵吞股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資產(chǎn)；

（3）沒經(jīng)管委會(huì)允許，不可將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)或是資產(chǎn)因其個(gè)人名義或者其它個(gè)人名義開賬戶存放；

（4）沒經(jīng)持有者會(huì)議同意，不可將股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資金借貸給他人或者以股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資產(chǎn)給他人做擔(dān)保；

（5）不得利用其權(quán)力危害股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃?rùn)?quán)益。

管理方法委員會(huì)委員違背忠實(shí)義務(wù)給股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃造成損害的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。

4、管委會(huì)履行下列崗位職責(zé)：

（1）承擔(dān)集結(jié)持有者大會(huì)；

（2）代表全體持有者對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開展日常管理方法；

（3）代表全體持有者履行除投票權(quán)之外的股東權(quán)益；

（4）管理方法股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利潤(rùn)分成；

（5）依照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃要求確定持有人的資質(zhì)撤銷事宜，和被取消資格的持有者持有金額的解決事宜；

（6）管理決策股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額回收處理、承攬以及對(duì)應(yīng)利潤(rùn)的兌付分配；

（7）申請(qǐng)辦理股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額傳承備案；

（8）依照股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃要求決議明確因個(gè)人考核不合格等原因而收回市場(chǎng)份額等分派/再分配原則；

（9）管理決策股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)除上述事項(xiàng)以外獨(dú)特事宜；

（10）代表全體持有者簽定有關(guān)文件；

（11）履行本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃財(cái)產(chǎn)工作職責(zé)，包含但是不限于將該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的閑錢投向銀行理財(cái)（僅限保本型理財(cái)產(chǎn)品）、在鎖住期屆滿后售賣企業(yè)股票進(jìn)行變現(xiàn)或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者，依據(jù)持有者大會(huì)的決議開展其他投資等；

（12）持有者大會(huì)授權(quán)別的崗位職責(zé)；

（13）本計(jì)劃草案及相關(guān)法律法規(guī)合同約定的別的應(yīng)當(dāng)由管委會(huì)履行崗位職責(zé)。

5、管理方法委員會(huì)主任履行以下權(quán)力：

（1）組織持有者會(huì)議集結(jié)、組織管理方法委員會(huì)會(huì)議；

（2）催促、查驗(yàn)持有者大會(huì)、管委會(huì)決議的實(shí)行；

（3）管委會(huì)授予別的權(quán)力。

6、管委會(huì)經(jīng)常性召開工作會(huì)議，由管理方法委員會(huì)主任集結(jié)，至少于召開前1日通告整體管理方法委員會(huì)委員。

7、管理方法委員會(huì)委員能夠建議舉辦管委會(huì)臨時(shí)會(huì)議。管理方法委員會(huì)主任理應(yīng)自接到建議后3日內(nèi)，集結(jié)和主持管理方法委員會(huì)會(huì)議。

8、管理方法委員會(huì)會(huì)議應(yīng)該有過半數(shù)的管理方法委員會(huì)委員參加即可舉辦。管委會(huì)作出決議，必須經(jīng)過整體管理方法委員會(huì)委員的半數(shù)以上根據(jù)。管委會(huì)決定的表決，推行一人一票。

9、管委會(huì)決定表決方式為記名投票決議。管理方法委員會(huì)會(huì)議在確保管理方法委員會(huì)委員充足發(fā)表意見前提下，可以使用發(fā)傳真形式進(jìn)行并作出決議，然后由出席會(huì)議管理方法委員會(huì)委員簽名。

10、管理方法委員會(huì)會(huì)議，應(yīng)當(dāng)由管理方法委員會(huì)委員自己參加；管理方法委員會(huì)委員因事不可以出席的，能夠書面形式授權(quán)委托別的管理方法委員會(huì)委員委托參加，授權(quán)委托書時(shí)應(yīng)注明委托代理人的姓名、代理商事宜、受權(quán)范圍及有效期，然后由受托人簽字或蓋章。委托出席會(huì)議的管理方法委員會(huì)委員必須在授權(quán)范圍內(nèi)履行管理方法委員會(huì)委員的權(quán)力。管理方法委員會(huì)委員未參加管理方法委員會(huì)會(huì)議，也未授權(quán)委托代表出席的，視為自動(dòng)放棄在這個(gè)次會(huì)議里的選舉權(quán)。

11、管委會(huì)需對(duì)大會(huì)所審議項(xiàng)的確定產(chǎn)生會(huì)議紀(jì)要，出席會(huì)議的管理方法委員會(huì)委員必須在會(huì)議紀(jì)要上簽字。

（三）股東大會(huì)授權(quán)股東會(huì)事宜

股東大會(huì)授權(quán)股東會(huì)全權(quán)負(fù)責(zé)申請(qǐng)辦理與股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃有關(guān)的事宜，包含但是不限于以下幾點(diǎn)：

1、非交易過戶完成前，當(dāng)公司產(chǎn)生權(quán)益分派時(shí)，受權(quán)董事會(huì)對(duì)此次持股計(jì)劃涉及到標(biāo)的股票的成交價(jià)格及/或采購數(shù)量做相應(yīng)的調(diào)節(jié)；

2、授權(quán)許可股東會(huì)申請(qǐng)辦理此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的設(shè)立、變更和停止；

3、受權(quán)董事會(huì)對(duì)此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期增加和提前結(jié)束做出決定；

4、授權(quán)許可股東會(huì)申請(qǐng)辦理此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所買賣股票的鎖住、開啟和所屬的所有事項(xiàng)；

5、受權(quán)董事會(huì)對(duì)《2024年員工持股計(jì)劃（草案）》作出說明；

6、受權(quán)股東會(huì)對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃在存續(xù)期內(nèi)參與公司配資等并購重組事項(xiàng)做出決定；

7、受權(quán)股東會(huì)變動(dòng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與其中目標(biāo)及明確規(guī)范；

8、受權(quán)股東會(huì)簽定與本次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的合同及協(xié)議文檔；

9、若相關(guān)法律法規(guī)、政策法規(guī)、制度產(chǎn)生調(diào)節(jié)，認(rèn)證股東會(huì)依據(jù)調(diào)整情況對(duì)此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)行相關(guān)修改和完善；

10、授權(quán)許可股東會(huì)申請(qǐng)辦理此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所需要的別的必需事項(xiàng)，但相關(guān)文件明文規(guī)定應(yīng)由股東會(huì)履行的權(quán)力以外。

以上受權(quán)自公司股東大會(huì)根據(jù)日起至此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施完畢之天內(nèi)合理。

所述受權(quán)事宜，除法律、行政規(guī)章、證監(jiān)會(huì)規(guī)章制度、行政規(guī)章、《員工持股計(jì)劃（草案）》或《公司章程》明確規(guī)定了應(yīng)由股東會(huì)決議根據(jù)的事項(xiàng)外，其他事宜可以由老總或者其授權(quán)適度人員意味著股東會(huì)立即履行。

（四）監(jiān)督機(jī)構(gòu)

在取得股東大會(huì)批準(zhǔn)后，此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃由企業(yè)自行管理。此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃能夠視執(zhí)行情況聘用具有相關(guān)資質(zhì)的專業(yè)公司為持股計(jì)劃提供咨詢服務(wù)、管理方法等業(yè)務(wù)。

八、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更、停止及持有者利益的處置

（一）企業(yè)產(chǎn)生具體控制權(quán)變更、合拼、公司分立

如果因任何理由導(dǎo)致企業(yè)的實(shí)際控制人產(chǎn)生變化，或出現(xiàn)合拼、公司分立等情況，本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未作變動(dòng)。

（二）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更

在此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的存續(xù)期內(nèi)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的變更需經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有2/3（含）上面市場(chǎng)份額允許，并提交公司董事會(huì)審議通過后方可實(shí)施。

（三）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的停止

1、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期滿時(shí)自主停止。

2、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有的企業(yè)股票全部出售或產(chǎn)權(quán)過戶至本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者，本持股計(jì)劃可提前結(jié)束。

3、這次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期期滿前1個(gè)月，經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有2/3（含）上面市場(chǎng)份額允許并提交公司董事會(huì)審議通過后，這次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的持有期可延長(zhǎng)，增加期屆滿后本持股計(jì)劃自主停止。

4、除上述情況自主停止、提前結(jié)束外，存續(xù)期內(nèi)，這次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的停止應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加持有者大會(huì)的持有者持有過 2/3 上面市場(chǎng)份額允許并提交公司董事會(huì)審議通過，并及時(shí)披露有關(guān)決定。

（四）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的清理與分派

1、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期屆滿時(shí)自主停止，由管委會(huì)依據(jù)持有者大會(huì)的受權(quán)，在期滿或者終止的時(shí)候起30個(gè)工作日內(nèi)完成結(jié)算，在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，按持有者持有市場(chǎng)份額比例進(jìn)行財(cái)產(chǎn)分割。

2、在此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期限，管委會(huì)可以根據(jù)持有者大會(huì)的受權(quán)向持有者分派股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資產(chǎn)賬戶中的現(xiàn)錢。

3、在此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有標(biāo)的股票買賣售賣獲得現(xiàn)金或有取得其余可分派的盈利時(shí)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃每一個(gè)會(huì)計(jì)期間都可進(jìn)行分割，管委會(huì)在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用及計(jì)劃應(yīng)交賬款后按照持有者持有比例占持股計(jì)劃總金額的比例進(jìn)行分派。

（五）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所持股份相匹配支配權(quán)的情況及持有者對(duì)股權(quán)權(quán)利的占據(jù)、應(yīng)用、投資回報(bào)處罰權(quán)益的分配

1、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者根據(jù)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃所獲得的相匹配股權(quán)具有股東權(quán)益（包含分紅權(quán)、配股份、轉(zhuǎn)贈(zèng)股份等資產(chǎn)收益權(quán)）但舍棄投票權(quán)。

2、在此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，除法律、行政規(guī)章、行政法規(guī)另有約定，或者經(jīng)管委會(huì)允許外，持有者持有此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃市場(chǎng)份額不得隨意撤出、轉(zhuǎn)讓或用以質(zhì)押、質(zhì)押貸款、貸款擔(dān)保、清償債務(wù)或做別的相近處理。

3、在鎖住期限內(nèi)以及可所屬前，持有者不得要求對(duì)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的利益進(jìn)行分割。

4、在鎖住期限內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生資本公積轉(zhuǎn)增股本、配送股票紅利時(shí)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份新獲得的股權(quán)一并鎖定，不可在二級(jí)市場(chǎng)售賣或以其他方式出讓，該等個(gè)股的開啟期與相匹配個(gè)股同樣。

5、在鎖住期限內(nèi)、可所屬前、存續(xù)期內(nèi)，管委會(huì)依據(jù)持有者大會(huì)的受權(quán)，應(yīng)當(dāng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃開啟今后于存續(xù)期內(nèi)適時(shí)售賣對(duì)應(yīng)的標(biāo)的股票。

6、本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖住期滿后、存續(xù)期內(nèi)，由持有者會(huì)議決定是不是對(duì)該股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)應(yīng)的盈利進(jìn)行分割，如確定分派，由持有者大會(huì)權(quán)限管理協(xié)會(huì)在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，依照持有者持有市場(chǎng)份額進(jìn)行分割。

7、在此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有標(biāo)的股票買賣售賣獲得現(xiàn)金或有取得其余可分派的盈利時(shí)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃每一個(gè)會(huì)計(jì)期間都可進(jìn)行分割，管委會(huì)在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用及計(jì)劃應(yīng)交賬款后按照持有者持有比例占持股計(jì)劃總金額的比例進(jìn)行分派。

8、在鎖住期限內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生分紅派息時(shí)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份而獲得的股利記入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)，暫未作再行分派，待此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖住期滿后、存續(xù)期內(nèi)，由管委會(huì)依據(jù)持有者大會(huì)的受權(quán)再?zèng)Q定是否進(jìn)行分割。此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃鎖住期滿后、存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)產(chǎn)生分紅派息時(shí)，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃因持有公司股份而獲得的股利記入股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃貨幣性資產(chǎn)。

9、如出現(xiàn)其他未約定事項(xiàng)，持有者所持的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃金額的處置措施由管委會(huì)明確。

10、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)，企業(yè)以配資、公開增發(fā)、可轉(zhuǎn)換債券等形式股權(quán)融資時(shí)，由管委會(huì)遞交持有者會(huì)議審議是不是參加及具體參與計(jì)劃方案。

（六）股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者發(fā)生辭職、離休、死亡或別的不再適合參與持股計(jì)劃等情況時(shí)，所持股份權(quán)利的處置辦法

1、產(chǎn)生如下所示情況的，管委會(huì)有權(quán)利取消該持有者參加此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格。

（1）持有者離職、擅自離崗或被開除的；

（2）持有人在勞動(dòng)合同到期后，拒絕與公司或者分公司續(xù)簽勞動(dòng)合同的；

（3）持有者勞動(dòng)合同到期后，公司或者分公司不與其說續(xù)簽勞動(dòng)合同的；

（4）持有者被免職、降權(quán)，致使不符參加此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃要求的；

（5）退休之后不會(huì)再在公司繼續(xù)就職或提供服務(wù)；

（6）非因行使職權(quán)喪失勞動(dòng)力或死亡的；

（7）持有者因包括不限于違反法律、違背職業(yè)道德規(guī)范、泄漏商業(yè)機(jī)密、瀆職或失職、有違公司規(guī)章制度、受雇于競(jìng)爭(zhēng)者、情況嚴(yán)重違反公司規(guī)定或信譽(yù)等重要違規(guī)行為，造成遭受企業(yè)免職、留司查詢、解除勞動(dòng)關(guān)系等紀(jì)律處分的情況；

（8）持有者所發(fā)生的別的不適宜繼續(xù)參與持股計(jì)劃情況；

（9）管委會(huì)評(píng)定其他情形。

當(dāng)出現(xiàn)上述情形時(shí)，管委會(huì)有權(quán)利取消該持有者參加本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格并登記持股計(jì)劃市場(chǎng)份額撤銷取回辦理手續(xù)（無論是否進(jìn)到所屬期）。截止到管委會(huì)取消該持有者參加股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資格的當(dāng)天，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃進(jìn)到所屬過后已分派現(xiàn)錢權(quán)利的（年底分紅以外），可以由原持有者按所屬市場(chǎng)份額具有，對(duì)于未所屬的許多市場(chǎng)份額管委會(huì)有權(quán)利決定把該市場(chǎng)份額分配至別的持有者，該持有者必須符合本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃參與目標(biāo)規(guī)范（到時(shí)候由管委會(huì)結(jié)合實(shí)際情況以及相關(guān)約束條件獨(dú)立承諾該金額的轉(zhuǎn)讓狀況，如是不是由其他滿足條件的職工轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)讓市場(chǎng)份額、轉(zhuǎn)讓費(fèi)用等），如此市場(chǎng)份額相對(duì)應(yīng)的個(gè)股及股票利益在股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃存續(xù)期內(nèi)沒完成分派或決定不再分配，則待分配的個(gè)股由企業(yè)在開啟今后于存續(xù)期內(nèi)適時(shí)售賣，并以其相匹配金額的具體售賣金額與該金額的初始出資本額的孰低值退還持有者，如退還持有者后仍然存在盈利，則盈利歸公司提供的。

在其中，在出現(xiàn)上述第（7）條情形時(shí)或是持有者申請(qǐng)辦理所屬后違背申購協(xié)議約定的同行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)條款，公司有權(quán)規(guī)定持有者退還此次持股計(jì)劃帶來的好處。

2、持有者持有市場(chǎng)份額調(diào)節(jié)的情況

存續(xù)期內(nèi)，管委會(huì)根據(jù)企業(yè)對(duì)持有人的有關(guān)考核結(jié)果或職位/職務(wù)級(jí)別變化趨勢(shì)，調(diào)節(jié)持有者所取得的持股計(jì)劃市場(chǎng)份額，包含調(diào)減、核減及其撤銷市場(chǎng)份額。針對(duì)撤銷的市場(chǎng)份額及已完成的資金盈利一部分的處理方法參考本方案第八條第（六）款第1項(xiàng)。

3、持有者持有利益不去做更改的情況

（1）職位變動(dòng)：存續(xù)期內(nèi)，持有者產(chǎn)生不會(huì)受到本人掌控的崗位調(diào)整，但仍在公司內(nèi)任職的，所持有的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利益未作變動(dòng)。

（2）喪失勞動(dòng)力：存續(xù)期內(nèi)，持有者因行使職權(quán)喪失勞動(dòng)力的，所持有的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利益未作變動(dòng)。

（3）死亡：存續(xù)期內(nèi)，持有者因行使職權(quán)死亡的，所持有的股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃利益未作變動(dòng)，對(duì)其第一繼承人傳承并持續(xù)具有；該等繼承者不會(huì)受到應(yīng)具備參加此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃資質(zhì)限制。

（4）管委會(huì)評(píng)定其他情形。

九、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃期滿所持有股份的處置辦法

當(dāng)股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有期期滿或提前結(jié)束時(shí)，由管委會(huì)進(jìn)行相匹配股份的結(jié)算事項(xiàng)，并且在依規(guī)扣減相關(guān)費(fèi)用后，依照持有者持有市場(chǎng)份額進(jìn)行分割。

十、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的賬務(wù)處理

依照《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則第11號(hào)一一股份支付》的相關(guān)規(guī)定：進(jìn)行等待期內(nèi)的服務(wù)或達(dá)到規(guī)定銷售業(yè)績(jī)標(biāo)準(zhǔn)才可行權(quán)的獲得員工服務(wù)項(xiàng)目以利益結(jié)算股份支付，在等待期內(nèi)的每一個(gè)資產(chǎn)負(fù)債表日，理應(yīng)進(jìn)而對(duì)可行權(quán)權(quán)益工具總數(shù)的絕佳可能為載體，依照權(quán)益工具授予日的投資性房地產(chǎn)，將本期獲得服務(wù)記入經(jīng)濟(jì)成本或費(fèi)用及資本公積金。

假定公司在2024年4月初召開股東會(huì)，鎖住到期，此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃依照前述合同約定的占比售賣持有標(biāo)的股票。經(jīng)預(yù)測(cè)分析算，假定企業(yè)權(quán)益工具的投資性房地產(chǎn)以董事會(huì)審議此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃點(diǎn)前一個(gè)交易日企業(yè)收盤價(jià)60.17元/股作為參照，公司應(yīng)確定成本費(fèi)預(yù)計(jì)為1,026.67萬余元，該費(fèi)由企業(yè)在鎖住期限內(nèi)，按每一次開啟比例分?jǐn)?，則預(yù)估2024年至2025年股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用攤銷狀況計(jì)算如下所示：

企業(yè)：萬余元

表明：以上對(duì)公司經(jīng)營(yíng)成效的危害最后的結(jié)果會(huì)以會(huì)計(jì)事務(wù)所開具的年度審計(jì)報(bào)告為標(biāo)準(zhǔn)。

在不考慮此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃對(duì)公司業(yè)績(jī)產(chǎn)生的影響前提下，股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃費(fèi)用攤銷費(fèi)對(duì)期限內(nèi)各年凈利潤(rùn)有很大的影響。若考慮到股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃公司的發(fā)展所產(chǎn)生的正方向功效，此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃將極大激起企業(yè)員工積極性，提升運(yùn)營(yíng)效率。

十一、持股計(jì)劃的關(guān)聯(lián)方及一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)

公司控股股東、控股股東、執(zhí)行董事、監(jiān)事及高管人員未參加此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃。此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃未向公司控股股東、控股股東簽定一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)或出現(xiàn)一致行動(dòng)分配。

本股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃總體舍棄因擁有標(biāo)的股票而擁有的股東表決權(quán)。

此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃持有者中間不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系，未簽定一致行動(dòng)協(xié)議，不會(huì)有一致行動(dòng)分配，此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不會(huì)有根據(jù)協(xié)議書、別的安排與控股股東、執(zhí)行董事、公司監(jiān)事、高管人員一同擴(kuò)大其所掌控的公司股權(quán)投票權(quán)數(shù)量行為或客觀事實(shí)。

因而，此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃與公司控股股東、控股股東及董事、公司監(jiān)事、高管人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系及一致行動(dòng)關(guān)聯(lián)。

十二、別的重大事項(xiàng)

1、董事會(huì)與股東大會(huì)審議通過此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃并不意味著持有者具有繼續(xù)留在企業(yè)服務(wù)的權(quán)力，不屬于企業(yè)對(duì)職工聘請(qǐng)時(shí)限承諾，公司和持有人的勞務(wù)關(guān)系仍按公司與持有者簽訂的勞動(dòng)合同實(shí)行。

2、公司實(shí)施此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的財(cái)務(wù)、賬務(wù)處理及稅款等事宜，按有關(guān)財(cái)務(wù)管理制度、企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則、稅收制度的規(guī)定執(zhí)行,職工因此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的實(shí)行而需要繳納的有關(guān)個(gè)稅由員工個(gè)人自己承擔(dān)。

3、此次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃不會(huì)有第三方為職工參與持股計(jì)劃給予獎(jiǎng)賞、補(bǔ)助、托底等分配。

4、這次股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的解釋權(quán)歸屬于董事會(huì)，經(jīng)公司股東大會(huì)審議通過后起效。

北京市海天瑞聲科技發(fā)展有限公司股東會(huì)

2024年3月8日