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　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　特別提示：

　　1. 本次股東大會(huì)不存在否決議案的情形。

　　2. 本次股東大會(huì)不涉及變更前次股東大會(huì)決議。

　　一、會(huì)議通知及公告

　　2023年2月8日，公司董事會(huì)在巨潮資訊網(wǎng)站、《證券時(shí)報(bào)》《中國證券報(bào)》《上海證券報(bào)》和《證券日報(bào)》上刊登了《國元證券股份有限公司關(guān)于召開2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》。

　　二、會(huì)議召開和出席情況

　　(一)會(huì)議召開情況

　　1.現(xiàn)場會(huì)議召開時(shí)間：

　　（1）2023年2月23日（星期四）14：30。

　?。?）網(wǎng)絡(luò)投票時(shí)間：網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)包括深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)（網(wǎng)址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通過深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年2月23日（星期四）上午9：15-9：25，9：30-11：30，下午13：00-15：00；通過深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的時(shí)間為2023年2月23日（星期四）上午9:15至下午15：00期間的任意時(shí)間。

　　2.現(xiàn)場會(huì)議召開地點(diǎn)：安徽省合肥市梅山路18號國元證券七樓會(huì)議室。

　　3.會(huì)議召開方式：采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式。

　　4.會(huì)議召集人：公司董事會(huì)。

　　5.會(huì)議主持人：公司董事長沈和付先生。

　　6.本次會(huì)議的召開符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等規(guī)定。

　　(二)會(huì)議出席情況

　　出席本次股東大會(huì)的股東及股東代理人共39人，代表股份數(shù)2,334,708,150股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的53.5020%。其中，出席現(xiàn)場會(huì)議的股東及股東代理人共有8人，代表股份數(shù)1,801,076,231股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的41.2733%；通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東31人，代表股份數(shù)533,631,919股，占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的12.2287%。

　　公司部分董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書及公司聘請的律師出席了會(huì)議，部分高級管理人員列席了會(huì)議。

　　三、議案審議表決情況

　　本次股東大會(huì)采用現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式審議通過以下議案：

　?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于公司2023年度日常關(guān)聯(lián)交易預(yù)計(jì)的議案》

　　本議案為逐項(xiàng)表決議案，所有子議案均屬于以普通決議通過的議案，且均已獲得出席本次會(huì)議的有表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上同意通過。

　　本議案為關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)，部分股東為交易對方。

　　關(guān)聯(lián)股東安徽國元金融控股集團(tuán)有限責(zé)任公司、安徽國元信托有限責(zé)任公司對議案1.01回避表決，上述股東共持有公司股份1,537,280,750股；

　　關(guān)聯(lián)股東建安投資控股集團(tuán)有限公司對議案1.02回避表決，上述股東共持有公司股份263,041,225股；

　　關(guān)聯(lián)股東安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集團(tuán)有限公司、安徽皖維高新材料股份有限公司、廣東省高速公路發(fā)展股份有限公司等相關(guān)關(guān)聯(lián)股東對議案1.05回避表決，上述股東共持有公司股份479,004,789股。

　?。ǘ徸h通過《關(guān)于公司發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具的議案》

　　本議案為逐項(xiàng)表決議案，所有子議案均屬于以普通決議通過的議案，且均已獲得出席本次會(huì)議的有表決權(quán)股份總數(shù)的1/2以上同意通過。

　　公司不是失信責(zé)任主體，發(fā)行境內(nèi)外債務(wù)融資工具方案如下：

　　1.發(fā)行主體、發(fā)行方式及發(fā)行規(guī)模

　　本次公司債務(wù)融資工具由本公司或公司的全資子公司作為發(fā)行主體，若發(fā)行融資債權(quán)資產(chǎn)支持證券則本公司作為原始權(quán)益人。

　　境內(nèi)債務(wù)融資工具按相關(guān)規(guī)定由中國證監(jiān)會(huì)、人民銀行及其他相關(guān)部門審批或備案，以一次或多次或多期的形式在中國境內(nèi)公開或非公開發(fā)行；境外債務(wù)融資工具按照相關(guān)規(guī)定以一次或多次或多期的形式在中國境外公開或私募發(fā)行。

　　在確保公司各類風(fēng)險(xiǎn)控制指符合相關(guān)要求、債務(wù)融資工具的發(fā)行符合相關(guān)法律法規(guī)對發(fā)行上限要求的前提下，全部境內(nèi)外債務(wù)融資工具的待償還余額合計(jì)不超過公司最近一期期末經(jīng)審計(jì)合并報(bào)表凈資產(chǎn)額的200%（不含債券正回購、債券質(zhì)押式報(bào)價(jià)回購產(chǎn)品，以外幣發(fā)行的，按照每次發(fā)行日中國人民銀行公布的匯

　　率中間價(jià)折算）。

　　每次具體發(fā)行主體、發(fā)行規(guī)模、發(fā)行時(shí)機(jī)、發(fā)行品種、幣種、分期和發(fā)行方式授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)法律法規(guī)及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見和建議、公司資金需求情況和發(fā)行時(shí)市場情況，從維護(hù)公司利益最大化的原則出發(fā)在前述范圍內(nèi)全權(quán)確定。

　　2.債務(wù)融資工具品種

　　本議案所指的境內(nèi)外債務(wù)融資工具包括但不限于：（1）在銀行間市場發(fā)行的證券公司短期融資券、金融債及開展同業(yè)拆借業(yè)務(wù)；（2）在交易所市場公開及非公開發(fā)行的公司債券、次級債券（含永續(xù)次級債券）、次級債務(wù)、證券公司短期公司債、融資債權(quán)資產(chǎn)支持證券（ABS）；（3）場外市場發(fā)行的收益憑證和開展信用業(yè)務(wù)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓融資；（4）境外發(fā)行的美元、歐元等外幣及離岸人民幣公司債券、票據(jù)、次級債券（含永續(xù)次級債券）、次級債務(wù)；（5）金融行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)許可的、證券公司可發(fā)行的其他融資品種。

　　本議案所涉及的債務(wù)融資工具均不含轉(zhuǎn)股條款，不與公司股票及其任何權(quán)益衍生品掛鉤。

　　本次公司債務(wù)融資工具的品種及具體清償?shù)匚皇跈?quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)相關(guān)規(guī)定及發(fā)行時(shí)的市場情況確定。

　　3.債務(wù)融資工具的期限

　　本次公司債務(wù)融資工具的期限均不超過10年（含），但發(fā)行永續(xù)債券的情況除外，可以為單一期限品種，也可以為多期限混合品種。具體期限構(gòu)成和各期限品種的規(guī)模授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)相關(guān)規(guī)定及發(fā)行時(shí)市場情況確定。

　　4.債務(wù)融資工具的利率

　　本次發(fā)行債務(wù)融資工具的利率及其計(jì)算和支付方式授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層與承銷機(jī)構(gòu)（如有）協(xié)商，并根據(jù)發(fā)行時(shí)市場情況，依照債務(wù)融資工具利率管理的有關(guān)規(guī)定確定。

　　5.擔(dān)保及其他安排

　　本次債務(wù)融資工具由本公司及/或第三方提供（反）擔(dān)保、出具支持函的，按每次發(fā)行結(jié)構(gòu)而定，具體提供（反）擔(dān)保、出具支持函的安排授權(quán)董事會(huì)并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層按每次發(fā)行結(jié)構(gòu)確定。如發(fā)生擔(dān)保事項(xiàng)，公司應(yīng)嚴(yán)格按照擔(dān)保相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

　　6.募集資金用途

　　本次發(fā)行債務(wù)融資工具的募集資金將用于滿足公司業(yè)務(wù)營運(yùn)需要，調(diào)整公司債務(wù)結(jié)構(gòu)，補(bǔ)充公司營運(yùn)資金，償還公司債務(wù)和/或項(xiàng)目投資等用途。各融資工具的具體用途授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)公司業(yè)務(wù)和經(jīng)營需求確定，并符合金融行業(yè)監(jiān)管部門或交易場所的相關(guān)規(guī)定。

　　7.發(fā)行價(jià)格

　　本次債務(wù)融資工具的發(fā)行價(jià)格授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)授權(quán)公司經(jīng)營管理層依照發(fā)行時(shí)的市場情況和相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定確定。

　　8.發(fā)行對象及債務(wù)融資工具發(fā)行向公司股東配售的安排

　　本次債務(wù)融資工具的發(fā)行對象為符合認(rèn)購條件的境內(nèi)外機(jī)構(gòu)投資者及/或個(gè)人投資者及/或其他合格投資者。具體發(fā)行對象授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、市場情況以及發(fā)行具體事宜等依法確定。

　　本次債務(wù)融資工具可向公司股東配售，具體配售安排（包括是否配售、配售比例等）授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)、市場情況以及發(fā)行具體事宜等依法確定。

　　9.債務(wù)融資工具上市或轉(zhuǎn)讓

　　就本次債務(wù)融資工具申請上市或轉(zhuǎn)讓（如涉及）相關(guān)事宜，授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層根據(jù)公司實(shí)際情況、發(fā)行時(shí)市場情況以及相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管部門要求確定。

　　10.債務(wù)融資工具的償債保障措施

　　在出現(xiàn)預(yù)計(jì)不能按期償付債券本息或者到期未能按期償付債券本息時(shí)，授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層決定公司可根據(jù)法律、法規(guī)或規(guī)范性文件的強(qiáng)制性要求（如適用）采取如下措施：

　?。?）不向股東分配利潤；

　?。?）暫緩重大對外投資、收購兼并等資本性支出項(xiàng)目的實(shí)施；

　?。?）調(diào)減或停發(fā)董事和高級管理人員的工資和獎(jiǎng)金；

　?。?）主要責(zé)任人不得調(diào)離。

　　11.融資債權(quán)資產(chǎn)支持證券所涉基礎(chǔ)資產(chǎn)買賣

　　同意公司將基于融資融券業(yè)務(wù)合同項(xiàng)下的融出資金債權(quán)和其他權(quán)利及其附屬擔(dān)保權(quán)益轉(zhuǎn)讓給計(jì)劃管理人設(shè)立的融資債權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃。

　　12.決議有效期

　　本次發(fā)行債務(wù)融資工具的股東大會(huì)決議有效期為自股東大會(huì)審議通過之日起至2025年12月31日止。

　　如果董事會(huì)及/或公司經(jīng)營管理層已于授權(quán)有效期內(nèi)決定有關(guān)本次債務(wù)融資工具的發(fā)行或部分發(fā)行，且公司亦在授權(quán)有效期內(nèi)取得監(jiān)管部門的發(fā)行批準(zhǔn)、許可、備案或登記的（如適用），則公司可在該等批準(zhǔn)、許可、備案或登記確認(rèn)的有效期內(nèi)完成有關(guān)本次債務(wù)融資工具的發(fā)行或有關(guān)部分發(fā)行。

　　13.本次發(fā)行債務(wù)融資工具的授權(quán)事項(xiàng)

　　為有效協(xié)調(diào)本次公司發(fā)行債務(wù)融資工具及發(fā)行過程中的具體事宜，授權(quán)董事會(huì)，并同意董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)經(jīng)營管理層，根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及監(jiān)管機(jī)構(gòu)的意見和建議，在股東大會(huì)審議通過的框架和原則下，從維護(hù)公司利益最大化的原則出發(fā)，全權(quán)辦理發(fā)行公司境內(nèi)外債務(wù)融資工具的全部事項(xiàng)，包括但不限于：

　?。?）依據(jù)適用的法律、法規(guī)及監(jiān)管部門的有關(guān)規(guī)定和公司股東大會(huì)和董事會(huì)的決議，根據(jù)公司和相關(guān)債務(wù)市場的具體情況，制定及調(diào)整發(fā)行公司債務(wù)融資工具的具體發(fā)行方案，包括但不限于發(fā)行主體、發(fā)行時(shí)機(jī)、幣種、發(fā)行數(shù)量和發(fā)行方式、發(fā)行條款、發(fā)行對象、期限、是否一次、多次或分期發(fā)行或多品種發(fā)行，以及各次、各期及各品種發(fā)行規(guī)模及期限的安排、面值、利率的決定方式、定價(jià)方式、發(fā)行安排、（反）擔(dān)保函或協(xié)議、支持函安排、評級安排、具體申購辦法、是否設(shè)置回售條款和贖回條款、具體配售安排、募集資金用途、登記注冊、公司債務(wù)融資工具上市和/或轉(zhuǎn)讓及上市和/或轉(zhuǎn)讓場所、降低償付風(fēng)險(xiǎn)措施、償債保障措施等與公司債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的全部事宜；

　?。?）決定聘請中介機(jī)構(gòu)，簽署、執(zhí)行、修改、完成與本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行相關(guān)的所有協(xié)議和文件（包括但不限于保薦協(xié)議、承銷協(xié)議、（反）擔(dān)保函或協(xié)議、支持函或債券契約、聘用中介機(jī)構(gòu)的協(xié)議、受托管理協(xié)議、清算管理協(xié)議、登記托管協(xié)議、上市協(xié)議及其他法律文件等）以及按相關(guān)法律法規(guī)及公司證券上市地的上市規(guī)則進(jìn)行相關(guān)的信息披露；

　?。?）為公司債務(wù)融資工具發(fā)行選擇并聘請受托管理人、清算管理人，簽署受托管理協(xié)議、清算管理協(xié)議以及制定債務(wù)融資工具持有人會(huì)議規(guī)則（如適用）；

　?。?）辦理本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行的一切申報(bào)、上市、轉(zhuǎn)讓事項(xiàng)，包括但不限于根據(jù)有關(guān)監(jiān)管部門的要求制作、修改、報(bào)送本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行、上市、轉(zhuǎn)讓及本公司、發(fā)行主體及/或第三方提供（反）擔(dān)保、支持函的申報(bào)材料，簽署相關(guān)申報(bào)文件及其他法律文件；辦理每期融資債權(quán)資產(chǎn)支持專項(xiàng)計(jì)劃的申報(bào)、發(fā)行、設(shè)立、備案以及掛牌和轉(zhuǎn)讓等事宜；

　?。?）除涉及有關(guān)法律、法規(guī)及公司《章程》規(guī)定須由股東大會(huì)重新表決的事項(xiàng)外，依據(jù)監(jiān)管部門意見、政策變化，或市場條件變化，對與本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的事項(xiàng)進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，或根據(jù)實(shí)際情況決定是否繼續(xù)進(jìn)行本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行的全部或部分工作；

　　（6）辦理與本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的其他相關(guān)事項(xiàng)；

　?。?）在上述授權(quán)基礎(chǔ)上，董事會(huì)轉(zhuǎn)授權(quán)公司經(jīng)營管理層代表公司根據(jù)股東大會(huì)的決議及董事會(huì)授權(quán)具體處理與本次公司債務(wù)融資工具發(fā)行有關(guān)的一切事務(wù)。

　　上述授權(quán)自本次股東大會(huì)審議通過之日起至2025年12月31日止或上述授權(quán)事項(xiàng)辦理完畢孰早之日止（視屆時(shí)是否已完成全部公司境內(nèi)外債務(wù)融資工具發(fā)行而定）。若公司已于授權(quán)有效期內(nèi)取得監(jiān)管部門的發(fā)行批準(zhǔn)、許可、備案或登記的（如適用），則公司可在該批準(zhǔn)、許可、備案或登記確認(rèn)的有效期內(nèi)完成有關(guān)公司境內(nèi)外債務(wù)融資工具的發(fā)行或部分發(fā)行，就有關(guān)發(fā)行或部分發(fā)行的事項(xiàng)，上述授權(quán)有效期延續(xù)到該等發(fā)行或部分發(fā)行完成之日止。

　　公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)對議案的具體表決結(jié)果如下：

　　其中，參加公司2023年第一次臨時(shí)股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議和網(wǎng)絡(luò)投票表決的中小投資者（除單獨(dú)或合計(jì)持有公司5%以上股份以外的股東）對有關(guān)議案表決結(jié)果如下：

　　四、律師出具的法律意見

　　北京市天元律師事務(wù)所謝發(fā)友、王志強(qiáng)律師見證了本次股東大會(huì)并發(fā)表法律意見認(rèn)為，公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序符合法律、行政法規(guī)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場會(huì)議的人員資格及召集人資格合法有效；本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果合法有效。

　　五、備查文件

　　1.經(jīng)與會(huì)董事和記錄人簽字確認(rèn)并加蓋董事會(huì)印章的股東大會(huì)決議；

　　2.法律意見。

　　特此公告。

　　國元證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年2月24日

　　證券代碼：000728 證券簡稱：國元證券 公告編號：2023－012

　　國元證券股份有限公司

　　第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議決議公告

　　本公司及董事會(huì)全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。

　　一、董事會(huì)會(huì)議召開情況

　　國元證券股份有限公司（以下簡稱“本公司”或“公司”）第十屆董事會(huì)第三次會(huì)議通知于2023年2月20日以專人送達(dá)或電子郵件方式發(fā)出，會(huì)議于2023年2月23日在合肥以現(xiàn)場結(jié)合通訊表決方式召開，本次會(huì)議應(yīng)出席的董事14人，實(shí)際出席的董事14人，其中許植先生、于強(qiáng)先生、劉超先生、邵德慧女士、孫先武先生以通訊表決方式出席會(huì)議。本次董事會(huì)由董事長沈和付先生主持，公司監(jiān)事和部分高管列席會(huì)議。會(huì)議的召開符合法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定。

　　二、董事會(huì)會(huì)議審議情況

　　本次會(huì)議以記名投票的方式審議通過如下決議：

　?。ㄒ唬徸h通過《關(guān)于聘任劉錦峰女士為公司董事會(huì)秘書的議案》。

　　根據(jù)《公司法》《證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》和《公司章程》規(guī)定，同意聘任劉錦峰女士為公司董事會(huì)秘書，任期自本次董事會(huì)審議通過之日起至第十屆董事會(huì)屆滿。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　　公司獨(dú)立董事發(fā)表同意的獨(dú)立意見。

　　（二）審議通過《關(guān)于對公司部分機(jī)構(gòu)進(jìn)行設(shè)置調(diào)整的議案》。

　　根據(jù)公司業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，同意公司對部分機(jī)構(gòu)設(shè)置進(jìn)行調(diào)整，具體情況如下：

　　1.機(jī)構(gòu)客戶部更名為戰(zhàn)略客戶部；

　　2.托管部更名為機(jī)構(gòu)金融部；

　　3.設(shè)立財(cái)富業(yè)務(wù)管理總部；撤銷一級部門私人財(cái)富部、分支機(jī)構(gòu)服務(wù)部，將其作為二級部門并入財(cái)富業(yè)務(wù)管理總部；

　　4.撤銷一級部門客戶服務(wù)中心，將其作為二級部門并入運(yùn)營總部；

　　5.設(shè)立做市業(yè)務(wù)部。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　?。ㄈ徸h通過《關(guān)于制定〈國元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則〉的議案》。

　　同意公司制定《國元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則》。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　　（四）審議通過《關(guān)于修訂〈國元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則〉的議案》。

　　同意公司對《國元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則》部分條款進(jìn)行修改。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　?。ㄎ澹徸h通過《關(guān)于修訂〈國元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法〉的議案》。

　　同意公司對《國元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》部分條款進(jìn)行修改。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　?。徸h通過《關(guān)于修訂〈國元證券股份有限公司總裁向董事會(huì)報(bào)告工作制度〉的議案》。

　　同意公司對《國元證券股份有限公司總裁向董事會(huì)報(bào)告工作制度》部分條款進(jìn)行修改，同時(shí)更名為《國元證券股份有限公司經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告工作制度》。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　?。ㄆ撸徸h通過《關(guān)于修訂〈國元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法〉的議案》。

　　同意公司對《國元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》部分條款進(jìn)行修改。

　　表決結(jié)果：贊成票【14】票，反對票【0】票，棄權(quán)票【0】票，審議通過本議案。

　　《國元證券股份有限公司獨(dú)立董事關(guān)于公司董事會(huì)秘書聘任的獨(dú)立意見》《國元證券股份有限公司執(zhí)行委員會(huì)工作細(xì)則》《〈國元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則〉等制度修訂說明》，修訂后的《國元證券股份有限公司董事會(huì)向經(jīng)理層授權(quán)管理辦法》《國元證券股份有限公司總裁工作細(xì)則》《國元證券股份有限公司經(jīng)理層向董事會(huì)報(bào)告工作制度》《國元證券股份有限公司關(guān)聯(lián)交易管理辦法》詳見2023年2月24日巨潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）。

　　三、備查文件

　　1.經(jīng)與會(huì)董事簽字并加蓋董事會(huì)印章的董事會(huì)決議；

　　2.深交所要求的其他文件。

　　特此公告。

　　國元證券股份有限公司董事會(huì)

　　2023年2月24日

　　附：

　　劉錦峰女士簡歷

　　劉錦峰女士，1969年5月出生，工學(xué)及經(jīng)濟(jì)學(xué)雙學(xué)士。曾任公司投資銀行總部業(yè)務(wù)三部經(jīng)理、投資銀行總部副總經(jīng)理兼資本市場部和業(yè)務(wù)三部經(jīng)理、證券事務(wù)代表、機(jī)構(gòu)管理部總經(jīng)理、董事會(huì)辦公室主任、董事會(huì)秘書兼董事會(huì)辦公室主任和股權(quán)管理部總經(jīng)理?，F(xiàn)任公司執(zhí)行委員會(huì)委員、副總裁，兼任國元股權(quán)投資公司董事，國元?jiǎng)?chuàng)新投資公司董事。劉錦峰女士已取得深圳證券交易所董事會(huì)秘書資格證書。

　　劉錦峰女士不存在《公司法》規(guī)定的不得擔(dān)任上市公司高級管理人員的情形；未受到中國證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門的處罰和證券交易所懲戒；不存在因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會(huì)立案稽查，尚未有明確結(jié)論的情形；不是失信被執(zhí)行人、失信責(zé)任主體或失信懲戒對象，不存在被中國證監(jiān)會(huì)在證券期貨市場違法失信信息公開查詢平臺公示或者被人民法院納入失信被執(zhí)行人名單的情形；與持有公司5%以上股份的股東、實(shí)際控制人、公司其他董事、監(jiān)事和高級管理人員不存在關(guān)聯(lián)關(guān)系；不直接持有公司股份；符合有關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》及交易所其他相關(guān)規(guī)定的任職要求。

　　劉錦峰女士的通訊方式：

　　辦公電話：0551-62207968

　　傳真：0551-62207322

　　電子郵箱：ljf2100@gyzq.com.cn

　　通訊地址：安徽省合肥市梅山路18號安徽國際金融中心A座（郵編：230022）